Anticipated Holding Period / Kỳ nắm giữ dự kiến

Anticipated Holding Period là khoảng thời gian mà một đối tác hữu hạn dự kiến ​​sẽ nắm giữ một tài sản cụ thể. Một công ty sẽ tiết lộ kỳ nắm giữ dự kiến ​​của mình đối với tài sản thông qua các bản cáo bạch. Sau khoảng thời gian được chỉ định, đối tác thường sẽ bán quyền nắm giữ và vốn đầu tư sẽ được hoàn trả cho các nhà đầu tư thông qua việc phân chia một lần. Trước khi một nhà môi giới đề xuất một khoản đầu tư tiềm năng cho một cá nhân, anh ta hoặc cô ta nên đánh giá và tiết lộ kỳ nắm giữ dự kiến trên các tài sản cơ bản của công ty. Kỳ nắm giữ dự kiến ​​đối với tài sản có thể ảnh hưởng đến cách các khoản đầu tư được phân loại và do đó được khuyến nghị cho khách hàng. Ví dụ: kỳ nắm giữ dự kiến ​​đối với các tài sản cơ bản có thể ảnh hưởng đến hạng cổ phiếu của các quỹ chung. FINRA - Cơ quan quản lý tài chính công nghiệp - thực thi các quy tắc quản lý các đại lý môi giới, bao gồm việc họ phải có căn cứ hợp lý cho việc tin rằng giao dịch / đầu tư được khuyến nghị phù hợp với khách hàng dựa trên tình hình tài chính, nhu cầu và mục tiêu đầu tư của họ.