Approved List / Mô hình danh sách được phê duyệt

Một danh sách các chứng khoán được lựa chọn trước được coi là phù hợp để mua bởi một quỹ tương hỗ hoặc khách hàng của một công ty môi giới. Trong cả hai trường hợp, mục đích là giới hạn các lựa chọn của người quản lý tài khoản hoặc người môi giới đối với các khoản đầu tư có sẵn trong danh sách được chấp thuận của người môi giới. Từ quan điểm của một công ty môi giới, danh sách được phê duyệt thường sẽ lớn hơn một chút so với số lượng thật sự nắm giữ trong bất kỳ một danh mục đầu tư của khách hàng nào. Danh mục đầu tư, để có nhiều lựa chọn để xây dựng danh mục đầu tư, hoặc thay đổi theo thời gian khi cần thiết. Danh sách được phê duyệt cũng sẽ thường xuyên hiển thị giá mục tiêu mua và bán cho chứng khoán, và sẽ được cập nhật bởi nhóm nghiên cứu của công ty và sau đó được truyền tới các nhà môi giới hoặc những người quản lý tài khoản. "Mô hình danh sách được phê duyệt", trong đó các nhà môi giới có kiến ​​thức đầu tư hạn chế chọn cổ phiếu từ danh sách được chấp thuận trước, đôi khi được coi là không phù hợp với nhà đầu tư cá nhân, vì họ cố gắng nhóm các nhu cầu của mọi người lại với nhau mà không cân nhắc bất kỳ mong muốn hoặc hồ sơ rủi ro nào của một người trong tài khoản họ quản lý.