Agency Cross / Giao Dịch Môi Giới

Agency Cross là một giao dịch trong đó một cố vấn đầu tư đóng vai trò là nhà môi giới cho cả khách hàng của mình và một bên khác tham gia giao dịch. Các nhà cố vấn đầu tư không bắt buộc phải được sự đồng ý của khách hàng đối với từng giao dịch chéo, nhưng phải có sự đồng ý trước của khách hàng để tham gia vào các giao dịch này. Hầu hết trong tất cả các giao dịch, các nhà cố vấn được yêu cầu đưa ra mức giá và cách thực hiện tốt nhất đối với các giao dịch môi giới. Nếu một giao dịch nhỏ hơn được tiến hành theo quy tắc này, nó vẫn được coi là một giao dịch môi giới, được xem như người cố vấn đã thực hiện giao dịch này. Các giao dịch môi giới được ban hành bởi Luật 206 (3) -2 của Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940 (Hoa Kỳ).